El tribunal concedió la solicitud de la SEC de ayuda de emergencia y congelamiento de activos
PARA PUBLICACIÓN INMEDIATA 2023-118
Washington D.C., 26 de junio de 2023 —
La Comisión de Bolsa y Valores anunció hoy cargos contra Sanjay Singh, residente del condado de Broward, Florida, y su empresa de transporte y logística, Royal Bengal Logistics Inc., por recaudar fraudulentamente aproximadamente $112 millones de hasta 1.500 inversores a través de una oferta de valores no registrada que estaba dirigida principalmente a haitiano-estadounidenses.
La Comisión de Bolsa y Valores (SEC) ha presentado una denuncia acusando a Singh y a su empresa, Royal Bengal Logistics Inc., de participar en prácticas de inversión fraudulentas entre 2019 y 2023. Singh supuestamente ofreció programas de inversión de alto rendimiento a los inversores, alegando rendimientos garantizados que oscilaban entre el 12,5 y el 325 por ciento. Estos programas se presentaron como un medio para expandir las operaciones de la empresa y aumentar su flota de semirremolques y remolques. Singh y Royal Bengal aseguraron a los inversores que sus inversiones estaban seguras y que la empresa generaba importantes ingresos mensuales, supuestamente de hasta 1 millón de dólares. Sin embargo, la SEC alega que Royal Bengal operó con pérdidas y utilizó aproximadamente 70 millones de dólares de fondos de nuevos inversores para pagar a los inversores anteriores, lo que se asemeja a un esquema Ponzi.
La denuncia también afirma que Singh se apropió indebidamente de al menos 14 millones de dólares de fondos de inversores para uso personal y para personas que no prestaron ningún servicio legítimo a cambio. Además, desvió más de 19 millones de dólares de fondos de inversores a dos cuentas de corretaje bajo su control, participando en operaciones especulativas de acciones con margen, lo que dio lugar a pérdidas superiores a 1 millón de dólares de dinero de inversores.
Eric I. Bustillo, director de la oficina regional de la SEC en Miami, afirmó: "Singh se centró en miembros de la comunidad haitiano-estadounidense, engañándolos con un esquema similar al de Ponzi para enriquecerse. Estamos decididos a exigir responsabilidades a individuos como Singh por aprovecharse de los inversores mediante el engaño".
La demanda de la SEC, presentada en el Tribunal de Distrito de los Estados Unidos para el Distrito Sur de Florida, acusa a Singh y Royal Bengal de violar las leyes federales de valores en materia de registro y disposiciones antifraude. Además, en la demanda se nombra a los demandados Sheetal Singh y Constantina Celicourt, cónyuges de Sanjay Singh y del vicepresidente de desarrollo comercial de Royal Bengal Logistics, respectivamente. El Tribunal de Distrito ha concedido las solicitudes de ayuda de emergencia de la SEC, que incluyen medidas cautelares preliminares, congelamiento de activos, el nombramiento de un síndico y una orden que impida la destrucción de documentos. La SEC solicita la prohibición de ejercer cargos de director y funcionario contra Singh, medidas cautelares permanentes, sanciones pecuniarias civiles y la restitución de las ganancias mal habidas con intereses previos a la sentencia tanto para los demandados como para los demandados.
La Oficina de Educación y Defensa del Inversor de la SEC, junto con el Grupo de Trabajo de Estrategia Minorista de la División de Cumplimiento, ha emitido una Alerta para inversores que ofrece consejos sobre cómo los inversores pueden evitar tomar decisiones de inversión basadas únicamente en vínculos comunes con personas que recomiendan o venden inversiones.
La SEC agradece la asistencia de la Oficina de Regulación Financiera de Florida, la Fiscalía de los Estados Unidos para el Distrito Sur de Florida, la Oficina de Campo de Miami del FBI y el Departamento de Transporte de los Estados Unidos, Oficina del Inspector General, Región Sur.
La investigación de la SEC fue parte de la Iniciativa de Fraude contra Grupos Minoritarios de la Oficina Regional de Miami y fue realizada por Linda S. Schmidt y supervisada por Sean M. O'Neill y Glenn Gordon, con la asistencia de Mark Dee, Fernando Torres e Ivette Goizueta-Mendes. El litigio de la SEC estará dirigido por Russell O'Brien y supervisado por Teresa J. Verges.