Tiesa apstiprināja SEC pieprasījumu par ārkārtas atbalstu un aktīvu iesaldēšanu
UZ IMU IZNĀKŠANU 2023-118
Vašingtona D.C., 26. jūnijs, 2023 —
Vērtspapīru un biržu komisija šodien paziņoja par apsūdzībām pret Broward apgabala, Floridā, rezidējošo Sanjay Singhu un viņa kravas un loģistikas uzņēmumu Royal Bengal Logistics Inc., par krāpniecisku aptuveni 112 miljonu dolāru vākšanu no līdz 1,500 investoriem, izmantojot nereģistrētu vērtspapīru piedāvājumu, kas galvenokārt bija vērsts uz Haišu-amerikāņiem.
Vērtspapīru un biržu komisija (SEC) ir iesniegusi sūdzību, apsūdzot Singhu un viņa uzņēmumu Royal Bengal Logistics Inc. par krāpnieciskām investīciju praksēm periodā no 2019. līdz 2023. gadam. Singhs it kā piedāvāja augstas atdeves investīciju programmas investoriem, apgalvojot garantētus ienākumus, kas svārstījās no 12,5 līdz 325 procentiem. Šīs programmas tika pasniegtas kā līdzeklis uzņēmuma darbības paplašināšanai un kravas automašīnu un piekabju flotes palielināšanai. Singhs un Royal Bengal apliecināja investoriem, ka viņu investīcijas ir drošas un ka uzņēmums ģenerēja ievērojamu mēneša ieņēmumu, ziņots līdz pat 1 miljonam dolāru. Tomēr SEC apgalvo, ka Royal Bengal darbojās ar zaudējumiem un izmantoja aptuveni 70 miljonus dolāru jauno investoru līdzekļu, lai apmaksātu iepriekšējus investorus, atgādinot Ponzi shēmu.
Sūdzībā tālāk apgalvots, ka Singhs ir nepareizi izmantojis vismaz 14 miljonus dolāru investoru līdzekļu personīgām vajadzībām un personām, kuras nesniedza nekādas likumīgas pakalpojumu apmaiņā. Turklāt viņš novirzīja vairāk nekā 19 miljonus dolāru investoru līdzekļu uz divām brokeru kontiem, kas bija viņa kontrolē, piedaloties spekulatīvā akciju tirdzniecībā ar kredītu, kas radīja zaudējumus, kas pārsniedza 1 miljonu dolāru investoru naudas.
Eriks I. Bustillo, SEC Miāmi reģionālās biroja direktors, paziņoja: "Singhs mērķēja uz Haišu-amerikāņu kopienas locekļiem, maldinot viņus ar Ponzi līdzīgu shēmu, lai bagātinātos. Mēs esam apņēmušies saukt pie atbildības tādus cilvēkus kā Singhs, kuri krāpj investorus, izmantojot maldināšanu."
SEC sūdzība, kas iesniegta ASV Apgabaltiesā Dienvidu Floridā, apsūdz Singhu un Royal Bengal par federālo vērtspapīru likumu pārkāpumiem attiecībā uz reģistrāciju un pretkrāpšanas noteikumiem. Turklāt atlaišanas atbildētāji Šītāl Singh un Konstantina Celikorta, Sanjay Singha un Royal Bengal Logistics viceprezidenta biznesa attīstībā laulātie, ir nosaukti sūdzībā. Apgabaltiesa ir apstiprinājusi SEC ārkārtas atbalsta pieprasījumus, kas ietver pagaidu aizlieguma atbalstu, aktīvu iesaldēšanu, iecelšanu par saņēmēju un rīkojumu, kas novērš dokumentu iznīcināšanu. SEC pieprasa aizliegumu pret Singhu, pastāvīgus aizliegumus, civiltiesiskās naudas sodus un nelikumīgi iegūto ieņēmumu atgūšanu ar prejudiciālo procentu likmi gan atbildētājiem, gan atbrīvošanas atbildētājiem.
SEC Investoru izglītības un aizstāvības birojs kopā ar Izpildes nodaļas Mazumtirdzniecības stratēģijas darba grupu ir izdevis Investoru brīdinājumu, sniedzot padomus, kā investori var izvairīties no investīciju lēmumu pieņemšanas tikai, pamatojoties uz kopīgām saitēm ar personām, kas rekomendē vai pārdod investīcijas.
SEC novērtē Floridas Finanšu regulēšanas biroja, ASV prokurora biroja Dienvidu Floridā, FIB Miāmi lauka biroja un ASV Transporta departamenta, Inspekcijas ģenerāla biroja, Dienvidu reģiona sniegto atbalstu.
SEC izmeklēšana bija daļa no Miāmi reģionālā biroja krāpšanas pret minoritāšu grupām iniciatīvas un to veica Linda S. Šmidta, uzraugot Seanu M. O'Neilu un Glenu Gordonu, ar Marka Dī, Fernando Torresa un Ivette Goizueta-Mendes palīdzību. SEC tiesvedību vadīs Rasels O'Brīns un uzraudzīs Terēza J. Verges.