La Corte ha accolto la richiesta della SEC di aiuti di emergenza e congelamento dei beni
PER RILASCIO IMMEDIATO 2023-118
Washington D.C., 26 giugno 2023 —
La Securities and Exchange Commission ha annunciato oggi le accuse contro Sanjay Singh, residente in Florida, nella contea di Broward, e la sua società di trasporti e logistica, Royal Bengal Logistics Inc., per aver raccolto in modo fraudolento circa 112 milioni di dollari da ben 1.500 investitori attraverso un'offerta di titoli non registrata che aveva come obiettivo principalmente haitiani -Americani.
La Securities and Exchange Commission (SEC) ha presentato una denuncia accusando Singh e la sua società, Royal Bengal Logistics Inc., di aver intrapreso pratiche di investimento fraudolente tra il 2019 e il 2023. Singh avrebbe offerto programmi di investimento ad alto rendimento agli investitori, sostenendo rendimenti garantiti che vanno dal 12,5 al 325%. Questi programmi sono stati presentati come un mezzo per espandere le attività dell'azienda e aumentare la sua flotta di semirimorchi e rimorchi. Singh e Royal Bengal hanno assicurato agli investitori che i loro investimenti erano sicuri e che la società generava entrate mensili significative, secondo quanto riferito fino a 1 milione di dollari. Tuttavia, la SEC sostiene che Royal Bengal ha operato in perdita e ha utilizzato circa 70 milioni di dollari di fondi di nuovi investitori per pagare gli investitori precedenti, simile a uno schema Ponzi.
La denuncia afferma inoltre che Singh si è appropriato indebitamente di almeno 14 milioni di dollari di fondi di investitori per uso personale e per individui che non hanno fornito in cambio alcun servizio legittimo. Inoltre, ha dirottato più di 19 milioni di dollari di fondi degli investitori su due conti di intermediazione sotto il suo controllo, impegnandosi in azioni speculative scambiate a margine, con conseguenti perdite superiori a 1 milione di dollari del denaro degli investitori.
Eric I. Bustillo, direttore dell'ufficio regionale di Miami della SEC, ha dichiarato: "Singh ha preso di mira i membri della comunità haitiano-americana, ingannandoli con uno schema simile a Ponzi per arricchirsi. Siamo determinati a ritenere individui come Singh responsabili di depredare investitori attraverso l'inganno."
La denuncia della SEC, depositata presso il tribunale distrettuale degli Stati Uniti per il distretto meridionale della Florida, accusa Singh e Royal Bengal di aver violato le leggi federali sui titoli relative alla registrazione e alle disposizioni antifrode. Inoltre, nella denuncia sono stati nominati gli imputati Sheetal Singh e Constantina Celicourt, coniugi rispettivamente di Sanjay Singh e vicepresidente dello sviluppo aziendale di Royal Bengal Logistics. La Corte distrettuale ha accolto le richieste di soccorso d'emergenza della SEC, che includono un provvedimento ingiuntivo preliminare, il congelamento dei beni, la nomina di un curatore fallimentare e un ordine che impedisce la distruzione di documenti. La SEC chiede un'interdizione per funzionario e direttore contro Singh, ingiunzioni permanenti, sanzioni pecuniarie civili e restituzione di guadagni illeciti con interessi di pregiudizio sia per gli imputati che per gli imputati indennizzi.
L'Office of Investor Education and Advocacy della SEC, insieme alla Task Force per la strategia di vendita al dettaglio della Division of Enforcement, ha emesso un avviso per gli investitori che fornisce suggerimenti su come gli investitori possono evitare di prendere decisioni di investimento basate esclusivamente su legami comuni con individui che raccomandano o vendono investimenti.
La SEC apprezza l’assistenza dell’Ufficio di regolamentazione finanziaria della Florida, dell’ufficio del procuratore generale degli Stati Uniti per il distretto meridionale della Florida, dell’ufficio locale di Miami dell’FBI e dell’ufficio dell’ispettore generale del dipartimento dei trasporti degli Stati Uniti per la regione meridionale.
L'indagine della SEC faceva parte dell'iniziativa Fraud Against Minority Groups dell'Ufficio regionale di Miami ed è stata condotta da Linda S. Schmidt e supervisionata da Sean M. O'Neill e Glenn Gordon, con l'assistenza di Mark Dee, Fernando Torres e Ivette Goizueta. Mendes. Il contenzioso della SEC sarà guidato da Russell O’Brien e supervisionato da Teresa J. Verges.