Gericht hat dem Antrag der SEC auf Nothilfe und Einfrieren von Vermögenswerten stattgegeben
ZUR SOFORTIGEN VERÖFFENTLICHUNG 2023-118
Washington D.C., 26. Juni 2023 —
Die Securities and Exchange Commission hat heute Anklage gegen Sanjay Singh aus Broward County in Florida und sein Speditions- und Logistikunternehmen Royal Bengal Logistics Inc. erhoben. Die Klägerinnen sollen durch ein nicht registriertes Wertpapierangebot, das sich vor allem an Haitianer richtete, betrügerisch rund 112 Millionen US-Dollar von bis zu 1.500 Anlegern eingesammelt haben.
Die US-Börsenaufsicht SEC (Securities and Exchange Commission) hat eine Klage eingereicht, in der sie Singh und seinem Unternehmen Royal Bengal Logistics Inc. vorwirft, zwischen 2019 und 2023 betrügerische Anlagepraktiken durchgeführt zu haben. Singh soll Investoren hochverzinsliche Anlageprogramme mit garantierten Renditen zwischen 12,5 und 325 Prozent angeboten haben. Diese Programme wurden als Mittel zur Ausweitung der Geschäftstätigkeit des Unternehmens und zur Vergrößerung seiner Flotte an Sattelschleppern und Anhängern präsentiert. Singh und Royal Bengal versicherten den Investoren, dass ihre Investitionen sicher seien und dass das Unternehmen einen beträchtlichen monatlichen Umsatz von angeblich bis zu 1 Million Dollar erwirtschafte. Die SEC behauptet jedoch, dass Royal Bengal Verluste gemacht und etwa 70 Millionen Dollar aus neuen Investorengeldern verwendet habe, um frühere Investoren auszuzahlen, was einem Schneeballsystem gleicht.
In der Klage wird weiter behauptet, Singh habe mindestens 14 Millionen Dollar an Anlegergeldern für den persönlichen Gebrauch und für Personen veruntreut, die im Gegenzug keine legitimen Dienste erbracht hätten. Darüber hinaus habe er mehr als 19 Millionen Dollar an Anlegergeldern auf zwei von ihm kontrollierte Brokerage-Konten umgeleitet und sich an spekulativem Aktienhandel auf Marge beteiligt, was zu Verlusten von über 1 Million Dollar an Anlegergeldern führte.
Eric I. Bustillo, Direktor des regionalen Büros der SEC in Miami, erklärte: „Singh hat gezielt Mitglieder der haitianisch-amerikanischen Gemeinschaft ins Visier genommen und sie mit einem Ponzi-ähnlichen System getäuscht, um sich selbst zu bereichern. Wir sind entschlossen, Personen wie Singh dafür zur Rechenschaft zu ziehen, dass sie Investoren durch Täuschung ausbeuten.“
Die Klage der SEC, die beim US-Bezirksgericht für den südlichen Bezirk von Florida eingereicht wurde, wirft Singh und Royal Bengal vor, gegen Bundeswertpapiergesetze in Bezug auf Registrierungs- und Betrugsbekämpfungsbestimmungen verstoßen zu haben. Darüber hinaus werden in der Klage die Beklagten Sheetal Singh und Constantina Celicourt, die Ehepartner von Sanjay Singh bzw. Vizepräsidentin für Geschäftsentwicklung bei Royal Bengal Logistics, genannt. Das Bezirksgericht hat den Anträgen der SEC auf Nothilfe stattgegeben, die einstweilige Verfügungen, das Einfrieren von Vermögenswerten, die Ernennung eines Insolvenzverwalters und eine Anordnung zur Verhinderung der Vernichtung von Dokumenten umfassen. Die SEC fordert ein Verbot der Tätigkeit von Führungskräften und Direktoren gegen Singh, dauerhafte Unterlassungsverfügungen, zivilrechtliche Geldbußen und die Herausgabe unrechtmäßig erworbener Gewinne mit Zinsen vor dem Urteil für Angeklagte und Beklagte.
Das Office of Investor Education and Advocacy der SEC hat gemeinsam mit der Retail Strategy Task Force der Division of Enforcement eine Anlegerwarnung herausgegeben, die Tipps dazu enthält, wie Anleger vermeiden können, Anlageentscheidungen ausschließlich auf Grundlage gemeinsamer Verbindungen zu Personen zu treffen, die Anlagen empfehlen oder verkaufen.
Die SEC dankt dem Office of Financial Regulation von Florida, der Staatsanwaltschaft für den südlichen Bezirk von Florida, der Außenstelle des FBI in Miami und dem Office of Inspector General für die südliche Region des US-Verkehrsministeriums für die Unterstützung.
Die Untersuchung der SEC war Teil der Initiative „Betrug an Minderheitengruppen“ des Regionalbüros Miami und wurde von Linda S. Schmidt geleitet und von Sean M. O’Neill und Glenn Gordon beaufsichtigt, mit Unterstützung von Mark Dee, Fernando Torres und Ivette Goizueta-Mendes. Der Prozess der SEC wird von Russell O’Brien geleitet und von Teresa J. Verges beaufsichtigt.