TLDR
Applied Materials steht vor einem Vergleich über $252 Millionen wegen illegaler Exporte von Halbleiterausrüstung an den chinesischen Chiphersteller SMIC.
Das Unternehmen führte von 2020 bis 2023 56 unbefugte Sendungen im Wert von $126 Millionen durch, indem es Ausrüstung über Südkorea leitete.
SMIC wurde im Dezember 2020 aufgrund militärischer Verbindungen auf die US-Entity List gesetzt, was spezielle Exportgenehmigungen erforderlich machte.
Die Strafe stellt die maximal zulässige dar und ist die zweithöchste Strafe wegen Exportverstößen in der BIS-Geschichte.
Bundesbehörden DOJ und SEC schlossen ihre Ermittlungen, ohne zusätzliche Anklagen gegen das Unternehmen zu verfolgen.
Applied Materials erreichte am Mittwoch einen Vergleich über $252 Millionen mit dem US-Handelsministerium. Die Vereinbarung löst die Vorwürfe, dass das Unternehmen illegal Chipfertigungsgeräte nach China exportiert hat.
Das Handelsministerium des Büros für Industrie und Sicherheit beschuldigte Applied Materials wegen 56 Exportverstößen. Diese Sendungen fanden zwischen 2020 und 2023 statt.
Der in Kalifornien ansässige Hersteller von Halbleiterausrüstung schickte Ionen-Implantatoren an die Semiconductor Manufacturing International Corp. SMIC ist Chinas größter Chiphersteller. Applied Materials hat niemals die erforderlichen Exportlizenzen für diese Transaktionen erhalten.
Routing-Schema über Südkorea
Applied Materials entwickelte einen mehrstufigen Prozess, um die Ausrüstung zu versenden. Das Unternehmen baute Ionen-Implantatoren in seinen Einrichtungen in Massachusetts. Anschließend sendete es diese zur Montage nach Applied Materials Korea. Das endgültige Ziel war SMIC in China.
Ionen-Implantatoren sind wesentliche Werkzeuge in der Halbleiterproduktion. Sie verändern Siliziumwafer während des Herstellungsprozesses.
Das Schema erlaubte es Applied Materials, direkte Exporte nach China zu vermeiden. Aber das Handelsministerium stellte fest, dass dies dennoch gegen die Exportkontrollgesetze verstieß.
SMIC erschien im Dezember 2020 auf der Entity List. Die Einstufung erfolgte aufgrund der vermuteten Verbindungen des Unternehmens zum Militär Chinas. Jedes US-Unternehmen muss spezielle Lizenzen einholen, bevor es Technologie oder Waren an Unternehmen auf der Entity List versendet.
Untersuchung und Strafen
Reuters berichtete 2023 über die strafrechtliche Untersuchung. Die Nachrichtenorganisation erläuterte, wie Applied Materials seine koreanische Tochtergesellschaft als Zwischenstation nutzte.
Der Gesamtwert der illegalen Sendungen belief sich auf etwa $126 Millionen. Die meisten fanden 2021 und 2022 statt.
Die $252 Millionen Strafe entspricht dem doppelten Transaktionswert. Dies stellt die maximale Strafe gemäß den Regeln des Handelsministeriums dar. Nur eine größere Strafe wegen Exportkontrollen existiert in der Geschichte des BIS.
Seagate Technology zahlte 2023 $300 Millionen für den Verkauf von Festplatten an Huawei. Dieser Fall stellte den Rekord für Strafen wegen Exportverstößen auf.
Untersuchungen abgeschlossen
Applied Materials gab eine Erklärung ab, in der es seine Zufriedenheit mit dem Vergleich zum Ausdruck brachte. Das Unternehmen hob hervor, dass zwei andere Bundesbehörden ihre Ermittlungen eingestellt hatten.
Das Justizministerium teilte Applied Materials mit, dass es seine Ermittlungen ohne Maßnahmen eingestellt hat. Die Securities and Exchange Commission traf die gleiche Entscheidung.
Weder das DOJ noch die SEC gaben öffentliche Kommentare ab. Das Handelsministerium bestätigte die Höhe des Vergleichs und die Anzahl der Verstöße.
Applied Materials hatte zuvor die Aktionäre über die Exportbeschränkungen nach China gewarnt. Das Unternehmen erklärte, dass diese Kontrollen die Einnahmen beeinflussen würden. Beide jüngsten Regierungen verschärften die Exporte von Chiptechnologie nach China.
Die Beschränkungen zielen auf Chinas Entwicklung von künstlicher Intelligenz ab. Washington versucht, Peking daran zu hindern, Zugang zu modernsten Halbleiterfertigungskapazitäten zu erhalten.
Der Vergleich beseitigt rechtliche Unsicherheiten für Applied Materials. Das Unternehmen sah sich potenziellen strafrechtlichen Anklagen und zusätzlichen zivilrechtlichen Strafen gegenüber, bevor es diese Vereinbarung erreichte. Alle bundesstaatlichen Ermittlungen zu diesen Exportverstößen sind nun abgeschlossen.
Der Beitrag "Applied Materials (AMAT) Aktie: $252M Vergleich beendet China-Exportuntersuchung" erschien zuerst auf Blockonomi.