Soud vyhověl žádosti SEC o nouzovou pomoc a zmrazení majetku
K OKAMŽITÉMU VYDÁNÍ 2023-118
Washington D.C., 26. června 2023 —
Komise pro cenné papíry a burzu dnes oznámila obvinění Sanjaye Singha, rezidenta okresu Broward na Floridě, a jeho přepravní a logistické společnosti Royal Bengal Logistics Inc., která podvodně získala přibližně 112 milionů USD od 1 500 investorů prostřednictvím nabídky neregistrovaných cenných papírů, která se primárně zaměřovala na Haiti. -Američané.
Komise pro cenné papíry a burzu (SEC) podala stížnost, v níž obvinila Singha a jeho společnost Royal Bengal Logistics Inc. z účasti na podvodných investičních praktikách v letech 2019 až 2023. Singh údajně nabízel investorům investiční programy s vysokým výnosem a požadoval zaručené výnosy v rozmezí od 12,5 do 325 procent. Tyto programy byly prezentovány jako prostředek k rozšíření činnosti společnosti a rozšíření flotily návěsů a přívěsů. Singh a Royal Bengal ujistili investory, že jejich investice jsou bezpečné a že společnost generuje značné měsíční příjmy, údajně až 1 milion dolarů. SEC však tvrdí, že společnost Royal Bengal fungovala se ztrátou a použila přibližně 70 milionů dolarů nových investorských fondů na zaplacení dřívějších investorů, což se podobá Ponziho schématu.
Stížnost dále tvrdí, že Singh neprávem použil alespoň 14 milionů dolarů z investičních fondů pro osobní potřebu a pro jednotlivce, kteří neposkytli žádné legitimní služby výměnou. Dále převedl více než 19 milionů dolarů z investičních fondů na dva brokerské účty pod jeho kontrolou, zapojil se do spekulativního obchodování s akciemi na marži, což vedlo k ztrátám přesahujícím 1 milion dolarů z investičních peněz.
Eric I. Bustillo, ředitel Regionální kanceláře SEC v Miami, uvedl: "Singh cíleně oslovoval členy haitsko-americké komunity, klamal je s programem podobným Ponziho schématu, aby se obohatil. Jsme odhodláni držet jednotlivce jako Singh odpovědné za zneužívání investorů prostřednictvím podvodu."
Stížnost SEC, podaná u okresního soudu USA pro jižní distrikt Floridy, obviňuje Singha a Royal Bengal z porušení federálních zákonů o cenných papírech týkajících se registrace a ustanovení proti podvodu. Dále byli v stížnosti uvedeni odpůrci Sheetal Singh a Constantina Celicourt, manželé Sanjaye Singha a místopředsedy Royal Bengal Logistics pro rozvoj podnikání. Okresní soud schválil žádosti SEC o nouzovou ochranu, které zahrnují předběžné soudní příkazy, zmrazení majetku, jmenování správce a příkaz k zabránění ničení dokumentů. SEC požaduje zákaz výkonu funkce a řízení proti Singhovi, trvalé soudní příkazy, civilní peněžní sankce a vrácení neoprávněně získaných zisků s předběžným úrokem pro oba odpůrce a odpůrce.
Kancelář SEC pro vzdělávání a ochranu investorů, spolu s pracovním týmem Retail Strategy Task Force Oddělení vymáhání práva, vydala upozornění pro investory, které poskytuje tipy, jak se vyhnout rozhodování o investicích pouze na základě běžných vazeb s jednotlivci doporučujícími nebo prodávajícími investice.
SEC si váží pomoci Kanceláře pro finanční regulaci Floridy, Kanceláře amerického prokurátora pro jižní distrikt Floridy, Miami Field Office FBI a Úřadu inspektora generála Ministerstva dopravy USA, jižní region.
Vyšetřování SEC bylo součástí iniciativy Regionální kanceláře Miami proti podvodům vůči menšinovým skupinám a vedla ho Linda S. Schmidt pod dohledem Seana M. O'Neilla a Glena Gordona, s pomocí Marka Deeho, Fernanda Torrese a Ivette Goizueta-Mendes. Řízení SEC bude veden Russell O'Brienem a pod dohledem Teresy J. Verges.