Tòa án chấp nhận yêu cầu cứu trợ khẩn cấp và phong tỏa tài sản của SEC
ĐỂ PHÁT HÀNH NGAY LẬP TỨC 2023-118
Washington D.C., ngày 26 tháng 6 năm 2023 —
Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch hôm nay đã công bố cáo buộc chống lại Sanjay Singh, cư dân Quận Broward, Florida và công ty vận tải và hậu cần của ông, Royal Bengal Logistics Inc., với hành vi huy động gian lận khoảng 112 triệu USD từ khoảng 1.500 nhà đầu tư thông qua một đợt chào bán chứng khoán chưa đăng ký chủ yếu nhắm vào người Haiti. -Người Mỹ.
Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch (SEC) đã đệ đơn khiếu nại cáo buộc Singh và công ty của ông, Royal Bengal Logistics Inc., tham gia vào các hoạt động đầu tư gian lận từ năm 2019 đến năm 2023. Singh bị cáo buộc đã cung cấp các chương trình đầu tư lợi nhuận cao cho các nhà đầu tư, yêu cầu lợi nhuận được đảm bảo ở nhiều mức khác nhau. từ 12,5 đến 325%. Các chương trình này được trình bày như một phương tiện để mở rộng hoạt động của công ty và tăng đội xe bán tải và xe kéo. Singh và Royal Bengal đảm bảo với các nhà đầu tư rằng khoản đầu tư của họ an toàn và công ty đã tạo ra doanh thu hàng tháng đáng kể, được cho là lên tới 1 triệu USD. Tuy nhiên, SEC cáo buộc rằng Royal Bengal hoạt động thua lỗ và sử dụng khoảng 70 triệu USD vốn của nhà đầu tư mới để trả cho các nhà đầu tư trước đó, giống như một kế hoạch Ponzi.
Đơn khiếu nại còn khẳng định rằng Singh đã biển thủ ít nhất 14 triệu USD tiền của nhà đầu tư để sử dụng cho mục đích cá nhân và cho những cá nhân không cung cấp bất kỳ dịch vụ hợp pháp nào để trao đổi. Ngoài ra, anh ta đã chuyển hơn 19 triệu USD tiền của nhà đầu tư sang hai tài khoản môi giới dưới sự kiểm soát của mình, tham gia vào giao dịch cổ phiếu đầu cơ ký quỹ, dẫn đến khoản lỗ vượt quá 1 triệu USD tiền của nhà đầu tư.
Eric I. Bustillo, Giám đốc Văn phòng Khu vực Miami của SEC, tuyên bố: "Singh nhắm mục tiêu vào các thành viên của cộng đồng người Mỹ gốc Haiti, lừa dối họ bằng một kế hoạch giống như Ponzi để làm giàu cho bản thân. Chúng tôi quyết tâm buộc những cá nhân như Singh phải chịu trách nhiệm về việc săn lùng nhà đầu tư thông qua sự lừa dối."
Đơn khiếu nại của SEC, được đệ trình lên Tòa án quận phía Nam Florida của Hoa Kỳ, cáo buộc Singh và Royal Bengal vi phạm luật chứng khoán liên bang liên quan đến các điều khoản đăng ký và chống gian lận. Ngoài ra, các bị cáo bồi thường Sheetal Singh và Constantina Celicourt, vợ hoặc chồng của Sanjay Singh và Phó Chủ tịch Phát triển Kinh doanh của Royal Bengal Logistics, lần lượt có tên trong đơn kiện. Tòa án Quận đã chấp thuận các yêu cầu cứu trợ khẩn cấp của SEC, bao gồm biện pháp khẩn cấp tạm thời, phong tỏa tài sản, chỉ định Người quản lý và lệnh ngăn chặn việc tiêu hủy tài liệu. SEC đang tìm kiếm một quan chức và giám đốc chống lại Singh, các lệnh cấm vĩnh viễn, hình phạt tiền dân sự và phân chia các khoản lợi bất chính kèm theo lợi ích định kiến cho cả bị cáo và bị cáo được giảm nhẹ.
Văn phòng Giáo dục và Vận động Nhà đầu tư của SEC, cùng với Lực lượng Đặc nhiệm Chiến lược Bán lẻ của Phòng Thực thi, đã đưa ra Cảnh báo Nhà đầu tư cung cấp các mẹo về cách các nhà đầu tư có thể tránh đưa ra quyết định đầu tư chỉ dựa trên mối quan hệ chung với các cá nhân giới thiệu hoặc bán khoản đầu tư.
SEC đánh giá cao sự hỗ trợ của Văn phòng Quy định Tài chính của Florida, Văn phòng Luật sư Hoa Kỳ cho Quận phía Nam Florida, Văn phòng Thực địa Miami của FBI và Bộ Giao thông Vận tải Hoa Kỳ, Văn phòng Tổng Thanh tra, Khu vực phía Nam.
Cuộc điều tra của SEC là một phần trong Sáng kiến chống gian lận chống lại các nhóm thiểu số của Văn phòng khu vực Miami và được thực hiện bởi Linda S. Schmidt và được giám sát bởi Sean M. O'Neill và Glenn Gordon, với sự hỗ trợ của Mark Dee, Fernando Torres và Ivette Goizueta- Mendes. Vụ kiện tụng của SEC sẽ do Russell O'Brien lãnh đạo và Teresa J. Verges giám sát.