Sąd przychylił się do wniosku SEC o pomoc doraźną i zamrożenie aktywów
DO NATYCHMIASTOWEGO WYDANIA 2023-118
Waszyngton, 26 czerwca 2023 r. —
Komisja Papierów Wartościowych i Giełd ogłosiła dziś postawienie zarzutów Sanjayowi Singhowi, mieszkańcowi hrabstwa Broward na Florydzie, i jego firmie transportowo-logistycznej Royal Bengal Logistics Inc., w związku z oszustwem polegającym na pozyskaniu około 112 milionów dolarów od około 1500 inwestorów za pośrednictwem niezarejestrowanej oferty papierów wartościowych skierowanej głównie do Haitańczyków-Amerykanów.
Komisja Papierów Wartościowych i Giełd (SEC) złożyła skargę, w której oskarża Singha i jego firmę, Royal Bengal Logistics Inc., o udział w oszukańczych praktykach inwestycyjnych w latach 2019–2023. Singh rzekomo oferował inwestorom programy inwestycyjne o wysokiej rentowności, twierdząc, że gwarantowane zwroty wynoszą od 12,5 do 325 procent. Programy te przedstawiono jako sposób na rozszerzenie działalności firmy i zwiększenie jej floty ciężarówek i przyczep. Singh i Royal Bengal zapewnili inwestorów, że ich inwestycje są bezpieczne, a firma generuje znaczne miesięczne przychody, podobno do 1 miliona dolarów. Jednak SEC twierdzi, że Royal Bengal ponosił straty i wykorzystał około 70 milionów dolarów funduszy nowych inwestorów na wypłaty dla wcześniejszych inwestorów, co przypominało schemat Ponziego.
W skardze stwierdzono ponadto, że Singh przywłaszczył sobie co najmniej 14 milionów dolarów funduszy inwestorów na użytek osobisty i dla osób, które w zamian nie świadczyły żadnych legalnych usług. Ponadto przekierował ponad 19 milionów dolarów funduszy inwestorów na dwa kontrolowane przez siebie rachunki maklerskie, angażując się w spekulacyjny handel akcjami na marży, co spowodowało straty przekraczające 1 milion dolarów pieniędzy inwestorów.
Eric I. Bustillo, dyrektor biura regionalnego SEC w Miami, oświadczył: „Singh obrał sobie za cel członków społeczności haitańsko-amerykańskiej, oszukując ich za pomocą schematu Ponziego, aby się wzbogacić. Jesteśmy zdecydowani pociągnąć do odpowiedzialności osoby takie jak Singh za żerowanie na inwestorach poprzez oszustwo”.
Skarga SEC, złożona w Sądzie Rejonowym Stanów Zjednoczonych dla Południowego Dystryktu Florydy, oskarża Singha i Royal Bengal o naruszenie federalnych przepisów dotyczących papierów wartościowych dotyczących rejestracji i przepisów antyfraudowych. Ponadto oskarżeni o ulgę Sheetal Singh i Constantina Celicourt, małżonkowie Sanjaya Singha i wiceprezesa ds. rozwoju biznesu Royal Bengal Logistics, zostali wymienieni w skardze. Sąd Rejonowy przychylił się do wniosków SEC o ulgę doraźną, które obejmują wstępny nakaz sądowy, zamrożenie aktywów, wyznaczenie zarządcy i nakaz zapobiegający zniszczeniu dokumentów. SEC domaga się zakazu dla urzędnika i dyrektora przeciwko Singhowi, stałych nakazów sądowych, cywilnych kar pieniężnych i zwrotu nienależnie uzyskanych zysków z odsetkami przedwyrokowymi zarówno dla oskarżonych, jak i oskarżonych o ulgę.
Biuro Edukacji i Obrony Inwestorów Komisji Papierów Wartościowych i Giełd (SEC) wraz z Grupą Roboczą ds. Strategii Detalicznej przy Wydziale Egzekwowania Prawa wydało Alert dla Inwestorów, w którym podano wskazówki, w jaki sposób inwestorzy mogą uniknąć podejmowania decyzji inwestycyjnych wyłącznie w oparciu o wspólne powiązania z osobami rekomendującymi lub sprzedającymi inwestycje.
Komisja Papierów Wartościowych i Giełd (SEC) docenia pomoc Biura Regulacji Finansowych Florydy, Prokuratury Stanów Zjednoczonych dla Południowego Dystryktu Florydy, Biura Terenowego FBI w Miami oraz Biura Inspektora Generalnego Departamentu Transportu Stanów Zjednoczonych, Regionu Południowego.
Śledztwo SEC było częścią inicjatywy Miami Regional Office’s Fraud Against Minority Groups Initiative i zostało przeprowadzone przez Lindę S. Schmidt pod nadzorem Seana M. O’Neilla i Glenna Gordona, z pomocą Marka Dee, Fernando Torresa i Ivette Goizueta-Mendes. Postępowanie sądowe SEC będzie prowadzone przez Russella O’Briena, a nadzorowane przez Teresę J. Verges.