Amid Bitcoin ETF baumām, BlackRock saskaras ar $2.5M maksājumiem SEC maksājumos par ieguldījumu nepareizu ziņošanu citam fondam
Amid a bullish tirgu par Bitcoin un gaidot vietējo biržā tirgoto fondu (ETF) uz horizonta, BlackRock, viens no pasaules vadošajiem ieguldījumu konsultantiem, ir apsūdzēts Vērtspapīru un biržu komisijā (SEC) par to, ka nav precīzi ziņojis par būtiskiem ieguldījumiem, ko veicis publiski tirgots fonds, kuru tas konsultēja.
Saskaņā ar SEC, BlackRock ir piekritis samaksāt $2.5 miljonu sodu, lai atrisinātu apsūdzības, neatzīstot vai noliedzot secinājumus.
SEC rīkojums, kas publicēts 24. oktobrī, atklāj, ka laikā no 2015. līdz 2019. gadam, BlackRock Multi-Sector Income Trust (BIT) nepareizi raksturoja savus būtiskos ieguldījumus Aviron Group, LLC. Lai gan Aviron, kas izstrādāja drukas un reklāmas plānus vienai vai divām filmām gadā, spēlēja ievērojamu lomu fonda portfelī, BlackRock, kā zi reported, uzņēmumu raksturoja kā “Dažādu finanšu pakalpojumu” subjektu vairākos BIT ikgadējos un pusgada pārskatos.
Turklāt, BlackRock apgalvoja, ka Aviron maksāja augstāku procentu likmi nekā bija patiesībā. Nepareizības tika identificētas BlackRock 2019. gadā, un ieguldījums Aviron tika precīzi norādīts turpmākajos dokumentos. Salvatore Massa un Brian Fitzpatrick veica SEC izmeklēšanu Andrew Dean un Corey Schuster uzraudzībā, visi no Izpildes nodaļas Aktīvu pārvaldības vienības.
Andrew Dean, Izpildes nodaļas Aktīvu pārvaldības vienības līdzpriekšsēdētājs, norādīja.
