裁判所はSECの緊急救済および資産凍結の要請を認めました
2023年118号の緊急リリース
ワシントンD.C.、2023年6月26日 —
証券取引委員会は本日、フロリダ州ブラウワード郡在住のサンジェイ・シンと彼のトラックおよびロジスティクス会社ロイヤルベンガルロジスティクス社に対し、ハイチ系アメリカ人を主なターゲットとした未登録の証券公募を通じて約1億1200万ドルを詐欺的に調達したとして告発しました。
証券取引委員会（SEC）は、シンと彼の会社ロイヤルベンガルロジスティクス社が2019年から2023年にかけて詐欺的な投資行為を行ったとして訴状を提出しました。シンは、投資家に対して、12.5％から325％の保証されたリターンを主張し、高利回りの投資プログラムを提供したとされています。これらのプログラムは、会社の業務を拡大し、セミトラックやトレーラーの艦隊を増やす手段として提示されました。シンとロイヤルベンガルは、投資家に対して投資が安全であり、会社が報告によれば月に最大100万ドルの収益を上げていると保証しました。しかし、SECはロイヤルベンガルが損失を出しており、約7000万ドルの新しい投資家の資金を使って以前の投資家に支払っていたと主張しています。これはポンジスキームに似ています。
訴状はさらに、シンが少なくとも1400万ドルの投資家の資金を個人的な用途と、正当なサービスを提供しない個人のために不正使用したと主張しています。加えて、彼は自分の管理下にある2つのブローカー口座に1900万ドル以上の投資家の資金を転用し、マージンでの投機的な株式取引を行い、その結果、投資家の資金が100万ドル以上の損失を被りました。
エリック・I・バスティロ、SECマイアミ地域事務所のディレクターは、「シンはハイチ系アメリカ人コミュニティのメンバーをターゲットにし、ポンジのような手法で自らを豊かにするために彼らを欺きました。私たちは、シンのような人物が投資家を欺くことで責任を問われることを決意しています」と述べました。
SECの訴状は、フロリダ南部地区の米国地方裁判所に提出され、シンとロイヤルベンガルが登録および反詐欺規定に関する連邦証券法に違反したと非難しています。さらに、救済被告として、シンの配偶者シータル・シンとロイヤルベンガルロジスティクスのビジネス開発副社長コスタンティナ・セリクールトが訴状に名前を挙げられています。地方裁判所は、SECの緊急救済要請を認め、仮差止命令、資産凍結、受託者の任命、および文書の破棄を防ぐ命令を含みます。SECは、シンに対する役員および取締役の禁止、恒久的な差止命令、民事罰金、そして両被告および救済被告に対する不正に得た利益の返還と予審利息を求めています。
SECの投資家教育および擁護局は、執行部の小売戦略タスクフォースと共に、投資家が投資を推奨または販売する個人との共通のつながりに基づいて投資判断を行うことを避ける方法に関する投資家警告を発行しました。
SECは、フロリダ州金融規制局、フロリダ南部地区の米国検事局、FBIマイアミ現地事務所、米国運輸省監察官事務所南部地域の支援に感謝しています。
SECの調査はマイアミ地域事務所のマイノリティグループに対する詐欺イニシアティブの一環であり、リンダ・S・シュミットによって実施され、ショーン・M・オニールとグレン・ゴードンによって監督され、マーク・ディー、フェルナンド・トーレス、イヴェット・ゴイズエタ・メンデスの支援を受けました。SECの訴訟はラッセル・オブライエンが主導し、テレサ・J・ヴェルゲスが監督します。